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AxiCorp就ASIC暫停其AFS牌照的決定申請司法復核

2020-02-12 18:06:52

在2020年1月2日,澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)將場外衍生品發行商AxiCorp Financial Services Pty Ltd (AFS牌照318232)的澳洲金融服務(AFS)牌照暫停了四個月。在同一天,AxiCorp向行政上訴法庭(Administrative Appeals Tribunal,簡稱“AAT”)申請對ASIC的牌照暫停決定進行復核,并申請暫緩執行該暫停決定,同時申請保密令。

  外匯天眼APP訊 : 在2020年1月2日,澳大利亞證券及投資委員會(ASIC)將場外衍生品發行商AxiCorp Financial Services Pty Ltd (AFS牌照318232)的澳洲金融服務(AFS)牌照暫停了四個月。在同一天,AxiCorp向行政上訴法庭(Administrative Appeals Tribunal,簡稱“AAT”)申請對ASIC的牌照暫停決定進行復核,并申請暫緩執行該暫停決定,同時申請保密令。

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  AAT同意暫緩執行牌照暫停決定,等待最終審查,這意味著AxiCorp可以繼續提供金融服務,直到法庭做出最終決定。但AAT拒絕了AxiCorp的保密令要求。

  AxiCorp以AxiForex、AxiPrime和AxiTrader的商業名稱進行交易,并經營向零售和批發客戶提供保證金外匯和差價合約業務。

  在ASIC發現AxiCorp未能遵守金融服務法律后,吊銷了AxiCorp的牌照。ASIC發現AxiCorp具體在以下方面違反金融服務法律的要求:

  ·把客戶的錢存入經授權的澳大利亞存款機構的賬戶

  ·向ASIC提交產品披露聲明(PDS)在用通知

  ·遵守ASIC衍生品交易規則

  ·遵守客戶資金報告規則

  ·在截止日期前向ASIC提交財務報表

  ASIC還發現AxiCorp違反了其牌照的條件3 (Condition 3),該條件要求AxiCorp在其合理可行的范圍內制定并保持合規措施,確保持牌方遵守金融服務法律的規定。

  ASIC還發現,由于AxiCorp合規制度的缺陷和系統性錯誤,AxiCorp可能違反《公司法》(Corporations Act)第912A項下的義務。

  ASIC暫停AxiCorp的AFS牌照的行動是其提高零售場外衍生品行業標準的持續努力的一部分。

  本文由外匯天眼編譯 原文來自ASIC官網

 

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